Diplomado Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer)

Nacional - Remoto

90 horas

Inscripciones abiertas

El gobierno nacional con la firma de los tratados internacionales se ha comprometido a incrementar la lucha contra el soborno y la corrupción. Esto requiere que la regulación nacional evidencie este compromiso y muestra de ello ha sido la sanción de la Ley 1778 de 2016 Ley Antisoborno, la Ley 1712 del 2014 Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y la Ley 1474 de 2011 o Estatuto Anticorrupción, así como la creación del Observatorio de Transparencia y Anticorrupción, entre otros.

Recientemente ha sido expedida la Ley 2195 de 2022, la cual modifica la Ley 1778 de 2016 en los temas relativos a la implementación de los programas de cumplimiento para transparencia y ética empresarial (PTEE). Esta reforma amplía los sujetos obligados a desarrollar los programas, incluyendo a las entidades públicas. En este sentido el diplomado el Oficial de Cumplimiento de la Universidad Externado de Colombia no sólo está dirigido a personas del sector privado sino también a funcionarios del sector público.

Nuestro programa de Educación Continuada cumple con las características requeridas de educación exigidas por las modificaciones del Capítulo X de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades en SAGRILAFT:

El Oficial de Cumplimiento deberá tener un título profesional y acreditar experiencia mínima de seis (6) meses en el desempeño de cargos relacionados con la administración del SAGRILAFT y, adicionalmente, acreditar conocimiento en materia de administración del Riesgo LA/FT/FPADM a través de especialización, cursos, diplomados, seminarios, congresos o cualquier otra similar, incluyendo pero sin limitarse a cualquier programa de entrenamiento que sea o vaya a ser ofrecido por la UIAF a los actores del sistema nacional de anti lavado de activos y contra la financiación del terrorismo (Numeral 5.1.2. – Auditoría y cumplimiento del SAGRILAFT, inciso 7).

Por lo anterior, el Diplomado el Oficial de Cumplimiento de la Universidad Externado de Colombia cumple con las características señaladas en el Capítulo XIII de la Circular Básica Jurídica de la Superintendencia de Sociedades en materia de los PTEE:5.1.5.3.1. Requisitos mínimos para ser designado como Oficial de Cumplimiento La persona natural designada como Oficial de Cumplimiento de una Entidad Obligada, debe cumplir como mínimo con los siguientes requisitos: a. Contar con conocimientos suficientes en materia de administración de Riesgo C/ST y entender el giro ordinario de las actividades de la Entidad Obligada.

De acuerdo con lo anterior y la normatividad vigente, la Facultad de Contaduría Pública de la Universidad Externado de Colombia ofrece este diplomado con un enfoque práctico y con casos reales, dirigido a aquellos profesionales que estén ejerciendo en la actualidad como Compliance Officers o que deseen adquirir las habilidades para desarrollar este rol.

Objetivos Dirigido a Metodología

Objetivos

Objetivo: Realizar una revisión transversal acerca de las generalidades y la importancia del compliance en las organizaciones, y establecer; y contribuir en la formación de los Oficiales de Cumplimiento con los requisitos exigidos a nivel nacional e internacional.

Alcance: En el diplomado se hablará del Compliance como una cultura que debe ser aplicada desde un gobierno corporativo, involucrando los aspectos de regulación (SARLAFT y SAGRILAFT entre otros) asociados a delitos con implicaciones legales, el marco general de operación del compliance y de la gestión de riesgos, y se revisará el rol técnico y habilidades que debe desarrollar el oficial de cumplimiento.

Dirigido a

Profesionales que ejerzan como Compliance Officers, o que sus funciones estén relacionadas con el cumplimiento normativo de las empresas, así como aquellos que deseen tener un mejor conocimiento sobre estas funciones, bien sean empresarios, directivos o consultores.

Metodología

Las sesiones del diplomado se desarrollan a través de la explicación magistral de los temas, con una fundamentación conceptual y legal, permitiendo a los participantes ejercitarse de manera práctica e inmediata en aspectos directamente relacionados con su actividad diaria, en cumplimiento de los objetivos específicos.

De igual forma el programa desarrolla los elementos conceptuales de cada módulo en una secuencia que le permite a los estudiantes la adecuada comprensión de los temas, a través de ejercicios, talleres y análisis de casos.

Contenido Docentes Información general

Contenido

MÓDULO I: CREACIÓN DE CULTURA DE COMPLIANCE	Se inicia el diplomado contextualizando el Compliance mediante la revisión de los conceptos, alcances y estrategias de integración de la cultura de Compliance considerando normatividad internacional, la responsabilidad ética de las organizaciones, y la debida diligencia.
MÓDULO II: REGULACIÓN Y OTRA LEGISLACIÓN ASOCIADA	En el ciclo de formación del diplomado se continuará con el análisis de las problemáticas que puede sufrir una organización generando implicaciones legales, y cómo desde el SARLAFT, SAGRILAFT, regulaciones asociadas al antimonopolio, libre competencia, protección de datos personales, y el combate al soborno y corrupción, pueden atenderse estos casos.
Módulo III: GOBIERNO CORPORATIVO Y COMPLIANCE	A través de la pregunta ¿por qué el gobierno corporativo debe integrar un sistema de compliance?, se comprenderá cuál es la responsabilidad de la corporación , el valor de un Sistema de Compliance y la importancia de considerar modelos de gobierno corporativo desde las recomendaciones internacionales con una mirada centrada en el desarrollo sostenible.
Módulo IV: MARCO GENERAL DE OPERACIÓN	En este módulo se trabajarán las consideraciones operativas para la implementación de la cultura de compliance en la organización tales como sus políticas, procedimientos, métricas e indicadores. La integración de un manual de cumplimiento y los canales de denuncia que deben tenerse en cuenta.
Módulo V: GESTIÓN DE RIESGOS	Como parte del proceso de implementación del Sistema de Compliance, se sensibilizará y orientará acerca de la importancia de valoración de los riesgos organizacionales que deben ser revisados y comprendidos en la dinámica organizacional. Se presentarán las generalidades de la gestión de riesgos incluyendo la identificación, mapeo y valoración delos riesgos.
Módulo VI: AUDITORÍA Y MONITOREO	En continuidad con la gestión del riesgo, se abordarán los aspectos de evaluación , así como la creación de controles que deben ser auditados y monitoreados para medir y comunicar la efectividad del programa de Compliance.
Módulo VII: ROL Y COMUNICACIÓN ESTRATÉGICA DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO	El diplomado concluye con una revisión respecto a las responsabilidades del Oficial de Cumplimiento, y sobre aquellas estrategias y habilidades comunicativas y de proyección personal que debe desarrollar el profesional para lograr el posicionamiento exitoso de su quehacer en la implementación de Cultura de compliance.

Docentes

FREDY LADINO NAVARRO

Socio fundador de Estrategia Gestión y Control y de SaberAser, asesor, consultor y docente experto en Control Interno, Auditoría interna, Administración del riesgo operativo, Sistemas Anti – Fraude, Administración del Riesgo LA-FT, así como en Sistemas integrados de gestión, entre otros. Ingeniero Industrial, Experto en Riesgos y Delitos financieros, Especialista en Delitos financieros y especialista en Aseguramiento y Control interno. Docente en Universidad Externado de Colombia, Universidad Javeriana, Universidad Javeriana, Universidad Eafit y en los diplomados de la CCB.

JENITH E. LINARES GALVÁN

Experta asesora, consultora y pedagoga en Administración del Riesgo Corporativo, Control Interno, Auditoria Interna, Sistema Anti – Fraude, corrupción y soborno, Administración del Riesgo para la Prevención y Control del Lavado de Activos, Riesgo Operativo y Sistemas Integrados de Gestión. Socia de la Firma KRC CONSULTIN. Docente en los programas de posgrado en Universidad Externado de Colombia, Pontificia Universidad Javeriana, EAFIT y Cámara de Comercio de Bogotá.

Miembro activo del comité técnico de normalización Gestión del Riesgo ISO 31000 en ICONTEC (Colombia).

JUAN PABLO RODRÍGUEZ

Abogado de la Universidad Externado de Colombia, especialista en Derecho Penal y Ciencias Criminológicas de la misma Casa de Estudios y especialista en Prevención y Control del Blanqueo de Capitales de la Fundación Universidad de Salamanca con estudios en Auditoría Basada en la Administración del Riesgo del CESA. Certificado en Blockchain y Disrupción Tecnológica del MIT.

Cuenta con entrenamiento en Fundamentos de GRC y Profesional en GRC otorgados por OCEG (Open Compliance and Ethics Group) y estudios de Prácticas de Gobierno Corporativo y Arquitectura de Procesos enfocado en GRC. Certificado como Implementador Líder y Auditor Líder de la ISO 37001 de 2016 sobre el Sistema de Gestión Antisoborno por PECB (Professional Evaluation and Certification Board). Internationally Certified Compliance Professional de IFCA y ASCOM y Certified Professional in Anti-Money Laundering (CPAML) de FIBA.

Consultor de Asobancaria, Fasecolda y Asojuegos. Asesor Penal y Consultor Antilavado y Antifraude de diferentes entidades financieras. Asesor Anticorrupción de la Auditoría General de la República. Capacitador en el Programa de Pasantías Financieras de la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito y del International Criminal Investigative Training Assistance Program – ICITAP para Fiscales y Policía Judicial.

Conferencista local e internacional en Colombia, Venezuela, Ecuador, Perú, República Dominicana, El Salvador, Honduras, Nicaragua, Panamá, Estados Unidos, Argentina, Guatemala, Curazao, Chile, Paraguay, Uruguay, Cayman, Antigua y Barbuda, Puerto Rico, Bolivia, México y España.

Profesor de Postgrado en Colombia, Nicaragua y Panamá. Profesor Investigador del Grupo de Investigación Javeriano de Auditoria Forense CIJAF de la Pontificia Universidad Javeriana de Colombia. Miembro de la Asociación Latinoamericana de Investigadores de Fraudes y Crímenes Financieros de República Dominicana, ALIFC. Autor de diferentes artículos especializados en publicaciones internacionales. Socio de rics management Colombia y Director & Socio de rics management Panamá.

LEONARDO ERIK CAICEDO CONTRERAS

Contador Público de la Universidad Javeriana, con estudios de Alta dirección Empresarial en el Inalde y especializado en Derecho Financiero y Bursátil; cuenta con certificaciones profesionales en Auditoría Interna y en Prevención de Lavado de Activos. Con experiencia de 20 años en aspectos relacionados con la gestión de riesgos, auditoría interna y externa, control interno y cumplimiento en compañías como BBVA Colombia y Citibank. Experiencia docente de más de diez años en la Universidad Externado de Colombia, Universidad Javeriana y EAN. Actualmente es Vicepresidente Corporativo de Gobierno, Riesgos y Cumplimiento en Corficolombiana.

LUIS IGNACIO MERCHÁN ROSERO

Abogado de la Universidad Externado de Colombia. Experiencia profesional en las áreas de derecho penal y derecho corporativo, específicamente en el área de Cumplimiento Normativo. Ha tomado el Curso de Perfeccionamiento en Derecho de la Competencia de la Facultad de Derecho de la Universidad Externado de Colombia y el Curso de Oficiales de Cumplimiento de la misma casa de estudios, fue expositor de la V Feria de análisis económico del derecho donde trató temas del uso de tecnologías y recolección de datos personales.

SANDRA MILENA CARDONA

Psicóloga de la Fundación Universitaria Konrad Lorenz, con especialización en Gerencia de Talento Humano, Facilitadora Profesional de Coaching certificada por el Instituto Internacional de Liderazgo INILID – International Coaching Leadership ICL & FutureAchievement., Master Practitioner en Programación Neurolingüística y Entrenadora Élite certificada por Total Potentials. Creadora de la marca MovingTeens®. Actualmente se desempeña de maner

Información general

Duración:

90 horas

Son siete (7) módulos que se cursarán de manera On Line.

Lugar de desarrollo:

modalidad remota (on line)

Los participantes recibirán certificado de asistencia al programa por parte de la Universidad Externado de Colombia; la asistencia mínima debe ser del 80% del total de horas del programa.

Valor de la inversión 2024: 3.270.000

Descuentos:

Egresados de pregrado y funcionarios: 10%

Egresados de posgrado: 8%

Grupos de tres o más participantes: 5%

*Los descuentos no son acumulables.